Compliance y Prevención
de Lavado de Dinero

Tenemos con una extensa experiencia en materia de compliance y aspectos regulatorios aplicables tanto a entidades del sector financiero como a entidades no reguladas del sector privado.

Nuestra asesoría a este respecto ha implicado la creación, revisión e implementación de procedimientos y políticas de cumplimiento de la normativa aplicable, incluyendo materias de responsabilidad penal de la persona jurídica, prevención de lavado de activos, financiamiento del terrorismo y cohecho.

Asimismo, contamos con una extendida práctica en la implementación de políticas de onboarding, know your customer, manuales de riesgo, códigos de conducta, manuales de prevención de la responsabilidad penal de la persona jurídica, procedimientos de manejo de información privilegiada y comportamiento frente al mercado de valores y la capacitación al personal que normalmente requieren estas políticas.

Nuestros abogados conocen los procedimientos fiscalizadores que éstos llevan a cabo y han representado a nuestros clientes ante las distintas autoridades en procesos sancionatorios o de control, tanto en sede administrativa, como ante los tribunales ordinarios y la Contraloría General de la República.